又吃罚单!预期宣传收益,同花顺旗下基金销售公司收警示函

  因基金销售活动中存在不规范行为,近日,同花顺(300033.SZ)旗下浙江同花顺基金销售有限公司(下称“同花顺基金”)收到浙江证监局的罚单。

  ***资料显示,同花顺基金是同花顺的全资子公司。作为同花顺第三方理财产品的业务开展平台,从事基金销售业务。

  据浙江证监局7月21日发布的消息,经核查,发现同花顺基金旗下部分产品存在宣传预期收益的行为,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(***令第175号)第二十四条第三项的规定。

  对此,浙江证监局根据《销售办法》第五十三条的规定,决定对同花顺基金***取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

  浙江证监局进一步指出,同花顺基金应高度重视,严格对照基金销售相关法律法规,切实加强内控合规管理,规范销售行为,杜绝上述问题再次发生。

  7月21日,除了同花顺基金,温州瓯海农村商业银行股份有限公司、温州银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司等,同样因基金销售活动中存在不规范被浙商证监局点名。其中,前者被***取出具警示函措施。温州银行、杭州银行(600926.SH)则被***取责令改正措施。

  作为国内互联网金融信息服务领域巨头,同花顺业务包括增值电信服务、软件销售及维护服务、广告及互联网业务推广服务、基金销售及其他交易手续费等。

  去年年报显示,截至2022年12月31日,同花顺“爱基金”平台接入基金公司及证券公司194家,代销基金产品及资管产品17396支。

  值得注意的是,2022年,同花顺在基金销售及其他交易手续费方面的收入大幅下滑,当年营收2.10亿元,占营收比重5.88%。同比下滑32.76%,公司表示主要是由于证券市场波动,投资者对基金需求量下降,导致基金代销手续费减少所致。

  界面新闻记者注意到,这已不是同花顺在基金销售活动中第一次受罚。

  2017年10月,同花顺也曾发布公告,同花顺基金因“518理财节”活动存在以奖励基金份额方式销售基金的行为,被浙江监管局***取责令改正监管措施。

  此外,作为金融信息服务商,同花顺还曾多次因为信息发布失误“惹祸”上身。

  2月2日,公司官方微博发布“2022年92%的股民亏损”的信息,属未经核实的错误信息。由于公司发布错误信息在社会公众中造成较大负面影响,公司连夜发布致歉公告。

  同花顺称,将成立专项整改专班,彻底查清引发本次错误信息事故的原因,严肃处理责任人和运营团队,以及相关人员的领导责任。在整改到位之前,同花顺官方微博将停止更新。

  2017年,同花顺因抓取与复星集团相关不实新闻吃到罚单,2017年8月5日,同花顺发布公告称,子公司同花顺网络收到中国***浙江监管局下发的《行政处罚决定书》,公司违反了《证券法》相关规定,构成扰乱证券市场的行为,被责令改正违法行为,并处以20万元罚款。